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东方国信内幕交易内鬼遭罚 东华信通秦宏伟等2人罚没近520万

时间:2021-11-25 12:07  来源:未知   作者:admin   点击:

  和讯股票消息 中国证券监督管理委员会北京监管局近日发布行政处罚决定书,对姜艳杰和北京东华信通总经理秦宏伟的内幕交易违法行为予以处罚。

  北京证监局通告信息显示,秦宏伟与内幕信息知情人管连平关系密切,利用其所知道的内幕消息,在内幕交易敏感期内频繁的使用自己和其妻子的账号买卖东方国信300166股吧)的股票。姜艳杰在内幕交易敏感期间与秦宏伟通讯次数明显增加,并且交易“东方国信”股票与内幕信息高度吻合,交易行为也明显异常。

  据北京证监局通告,秦宏伟利用“秦宏伟”、“虞某悦”账户共计买入“东方国信”股票202,200股,买入金额6,987,812.80元,获利1,999,102.28元。姜艳杰利通过“姜艳杰”账户共计买入“东方国信”股票54,595股,买入金额1,991,826.65元,获利593,517.26元。对此,北京监管局决定对秦宏伟没收违法所得,并处1,999,102.28元罚款;对姜艳杰没收违法所得,并处593,517.26元罚款。

  东方国信自2011年上市后收购东华信通等多家公司,此后也在寻找对外投资和并购重组的对象。

  2014年1月21日,东方国信董事长管连平、副董事长霍卫平与杭州远传通信技术有限公司(以下简称杭州远传)大股东徐某新见面接触,双方探讨合作的可能性。

  2014年2月12日,东方国信电信事业部负责人和负责资本运作工作的邢某海受管某平委托前往杭州远传,与杭州远传讨论收购的具体方式等关键条款,并明确了合作意向。

  2014年4月8日收市以后,东方国信向深圳证券交易所申请“因筹划重大事项,申请公司股票自4月9日开市起停牌”。4月9日,东方国信股票因筹划重大事项停牌。同日,东方国信召开资产重组项目协调会,确定了重组项目的工作时间安排,明确重组各方及中介机构的工作事项及时间要求。

  2014年4月18日,东方国信与上海屹通信息科技股份有限公司(简称上海屹通)股东章某就双方合作意向进行了初步交流。

  2014年5月7日,东方国信组织中介机构相关人员前往上海屹通进行尽职调查。5月底,东方国信召开杭州远传项目论证会,会上作出了终止收购杭州远传项目的决定。此后,邢某海电话通知杭州远传负责人徐某平,终止与公司的并购重组。

  2014年5月30日,邢某海与章某就框架性合作协议进行沟通,并就主要条款达成一致意见。

  2014年7月7日,东方国信召开第二届董事会第二十八次会议,审议通过了发行股份及支付现金购买资产等相关议案。

  2014年7月9日,东方国信复牌并发布公告,拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买上海屹通100%的股份。

  东方国信拟购买公司股份等事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件。按照第七十五条第二款第(一)项规定,该信息属于内幕信息。内幕信息敏感期为2014年2月12日-7月8日。东方国信董事长管连平为内幕信息知情人。

  秦宏伟与内幕信息知情人管连平关系密切。秦宏伟是东方国信全资子公司东华信通负责人,东方国信曾收购东华信通100%股权。在内幕信息敏感期内,秦宏伟与管连平在23天内有过50余次通线余次短信通讯记录。该期间内,“秦宏伟”账户除打新股和3月26日卖出5,000股“中电广通600764股吧)”股票外,只交易“东方国信”单只股票。“秦宏伟”账户于2月21日开始陆续买入“东方国信”股票直至3月26日持有80,000股,并在3月26日至停牌前陆续卖出,在公告后三日将所持有“东方国信”股票全部卖出。“虞某悦”账户于2月份开始大量买入“东方国信”股票,停牌前持有“东方国信”104,000股,复牌后在2014年7月10日、7月11日和14日将所持“东方国信”股票卖出160,000股,剩余39,041股。上述账户除卖出“中电广通”股票外,在内幕信息敏感期“东方国信”股票可交易区间内交易单一股票,成交量与过往交易习惯相悖,符合异常交易特征。秦宏伟对买入“东方国信”股票的原因没有合理解释。

  “秦宏伟”“虞某悦”账户共计买入“东方国信”股票202,200股,买入金额6,987,812.80元,获利1,999,102.28元。

  以上情况有相关账户的开户、交易、资金流水记录,询问笔录、相关公告等证据证明。

  秦宏伟的上述行为违反了《证券法》第七十三条以及第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:没收秦宏伟违法所得1,999,102.28元,并处1,999,102.28元罚款。

  姜艳杰曾与秦宏伟共同持有东华信通100%股权,并且在内幕信息敏感期内,秦宏伟利用内幕信息买入东方国信股票,秦宏伟为非法获取内幕信息的人员。姜艳杰交易“东方国信”股票与内幕信息高度吻合。4月8日,东方国信向深圳证券交易所申请,因筹划重大事项,申请公司股票自4月9日开市起停牌。当天“姜艳杰”账户重仓买入成交54,595股,成交金额1,993,420.31元。7月9日,东方国信发布公告拟复牌,7月11日姜艳杰将所持有的“东方国信”股票全部卖出。

  再次,姜艳杰交易“东方国信”股票行为明显异常。4月6日,姜艳杰将2013年4月其办理的一笔582,060元三年定期存款提前支取,用于买入“东方国信”股票。“姜艳杰”账户2014年4月8日前的近两年时间内未交易过“东方国信”股票。此外,综合账户的历史交易记录,“姜艳杰”账户历史上的最大交易量发生在2010年11月30日,当日成交金额为534,000元。在2014年4月8日开始交易“东方国信”股票当天,自开市后9时34分至10时43分下单41次买入“东方国信”股票累计成交54,595股,成交金额1,993,420.31元,交易量明显放大,明显违背账户以往交易习惯。

  综上,在内幕信息敏感期内,姜艳杰利用内幕信息通过“姜艳杰”账户共计买入“东方国信”股票54,595股,买入金额1,991,826.65元,并于7月11日全部卖出,获利593,517.26元。

  以上情况有相关账户的开户、交易、资金流水记录,询问笔录、相关公告等证据证明。

  姜艳杰的上述行为违反了《证券法》第七十三条以及第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

  北京证监局指出,秦宏伟和姜艳杰应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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